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上半年188家上市公司信披违规被沪深交易所“点名”

www.tgyhc.com2019-08-11
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记者杜玉萌

提高A股上市公司的质量已成为当前监管工作的重要任务,对上市公司信息披露的监管力度逐渐增强。

最近,上海证券交易所于2019年通知该公司的侵权信件已被报道。上半年,上海证券交易所发布了11项公开判决,30项通知和批评,45项监管决定,共计86项,而去年同期的案件数仅为75份。该案件共处理了41家上市公司,149名董事,40名股东和6名财务顾问项目发起人,1名年度审核机构和2名年度审计师,共计198名,而去年同期为179名。

据深圳证券交易所《证券日报》记者不完全统计,2019年上半年共发布237起违规行为。其中,仅有169起信息披露和监管违规案件涉及147家上市公司。换句话说,今年上半年,共有188家上市公司被上海和深圳证券交易所“命名”。

为什么反复禁止上市公司的信息披露违法行为?有专家指出,违法成本太低,与金融诈骗收入或主要原因不符。

根据现行的《证券法》规定,发行人,上市公司或其他信息披露义务人可以责令改正,并处以30万元至60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

事实上,市场和投资者的政策反映处罚太轻,证监会发言人近日透露,中国证监会正在与有关方面合作,尽快推动相关规定的完善《证券法》《刑法》,发行人对上市公司及其控股股东、实际控制人的信息披露不实,会计师事务所、发起人等中介机构未认真履行证券违法行为,大大增加了上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露的上限。判处罚金和罚金,加强民事赔偿责任。对不诚实行为实施联合惩戒,有效地提高非法和非法资本市场的成本。

此前,在今年5月中国证券监督管理委员会召开的行政处罚座谈会上,中国证监会有关负责人还表示,有必要抓紧相关法律法规,制定修订机会,并形成有关规定。r尽快修改立法。进一步加强与立法、司法部门的协调,充分发挥行政处罚、民事赔偿、刑事处罚的综合处罚效果。

前海开元首席经济学家杨德龙在接受《证券日报》采访时表示:“监管部门的频繁声明突显了监管部门对资本市场过度处罚问题的重视。”耳边,侄子岛和康美药业等事件的发生给投资者造成了巨大损失,原因是他们在信中的违规行为。尽管近年来,监管部门不断加大对违规信的处罚力度,但基于不平等的利益和成本,业内有一种说法:“赚了数亿美元的账,发现了三杯美酒。”其中或者说,这也是屡次禁止违反这封信的原因之一。

杨德龙认为,今后提高刑期和罚款的上限势在必行。只有上市公司才真正敬畏法律,而为违法行为付出的代价是“不值得的”,这样才能从源头上减少违法信的发生。

主编:天元

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