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注意了!证券从业资格考试大纲重新修订 有七大变化 科创板被纳入

www.tgyhc.com2019-10-21
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摘要

[注意!修改了证券从业资格考试大纲。有七个主要变化。包括了科技委员会。近日,中国证券业协会发布了2019年11月的证券行业资格考试公告,并发布了新版本《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》,该版本将于当天开始实施。作为证券行业的入门标准,课程大纲的修订也引起了广泛关注。 (经纪人中国)

注意!证券资格考试大纲已经修订,有七个主要变化!新增加了经纪人IT管理一章,即科技委员会.

新的资产管理法规和科学技术委员会等一系列资本市场改革措施,不仅改变了行业生态,而且对进入该行业的参展商提出了新的要求。

最近,中国证券业协会于2019年11月发布了证券业资格考试公告,并发布了新版本《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》,该版本将于当日实施。作为证券行业的入门标准,课程大纲的修订也引起了广泛关注。

从2014年到2018年,证券资格考试大纲未进行修订,而是在去年9月进行了首次修订。本月9日发布的考试大纲的新版本在过去一年中再次进行了修订。修订经常进行,但是又发生了许多新变化,例如将反洗钱工作的内容变成一个独立的章节,在经纪中增加了有关经纪信息技术管理的部分。董事会的新内容已添加到业务规范中。这与新法规实施对资产管理的影响以及科学技术委员会的出现密不可分。

这位券商中国记者梳理了这次纲要修订中的七个主要变化。

变化1:反洗钱工作成为一个独立的章节

2020年秋季经纪行如火如荼。对于想进入证券业的成千上万的新生来说,资格证书是一项入门考试,不容忽视。资格考试大纲的修订不仅为考生提供了特定的考试范围,而且还揭示了该行业在这一年中的最新变化和趋势。

总体而言,今年教学大纲中的法律和法规发生了很大变化。第二章《证券经营组织管理规定》已从2018年的四个季度增加到六个季度,增加了《证券公司反洗钱工作》和《证券公司信息技术管理》两个部分。

原本分配给本章第一部分的“反洗钱工作”成为2019年大纲中的独立部分。在过去的两年中,经纪人经常进行反洗钱问题。许多经纪人因反洗钱问题而受到惩罚。在2019年,它们仍然是反洗钱监督年。对于证券公司而言,这是显而易见的。考虑到证券业反洗钱工作的严峻形势,中国证监会今年将反洗钱处罚纳入分类评估。

几天前,大同证券收到了央行发行的反洗钱票。由于未能按照规定保存客户身份信息和交易记录,大同证券被罚款30万元。尽管金额不高,但仍会对证券公司的声誉评估产生一定的影响。今年对考试大纲的这一部分进行了修订,以考虑到当前证券业反洗钱工作的严峻形势。

更改2:新经纪信息技术管理一章

如上所述,在新修订的考试大纲中,除了“反洗钱”一章外,还增加了“证券公司的信息技术管理”一章,表明证券业更加关注金融技术比以往任何时候都重要。学位。

本节要求了解证券公司通过信息技术从事证券基金业务活动的一般规则;掌握证券公司的信息技术合规性和风险管理;了解证券公司信息技术管理的监管要求和监管措施。了解和实施蓬勃发展的业务的良好管理实践非常重要。

金融和技术从未像现在这样紧密地联系在一起,因此不清楚是由金融负责技术还是由技术主导金融。九月份,经纪巨头中金和互联网技术寡头腾讯决定建立一家合资技术公司,这表明金融技术的革命即将到来。

近年来,经纪人越来越重视对信息技术的投资。 2018年,在证券业总体收入下降的情况下,大多数经纪人的R&D投资并未下降。其中,华泰证券,国泰君安等券商在信息技术上投入超过10亿元。同时,证券业金融技术发展的政策环境也在改善。

2018年12月19日,中国证券监督管理委员会发布的《证券基金经营机构信息技术管理办法》指导证券机构充分利用现代信息技术来改善客户服务体系,改善业务运作模式,改善内部管理,增强合规性和控制功能。

变化3:“全面风险管理”提供的信息更多

在同一章中,“全面风险管理”的内容变得更加丰富。在同一章中,只能采用由证券业协会实施的定义,相关内容,负责的主题和自律管理。等待五个项目;现在,在新修订版中,还要求“了解证券公司全面风险管理文化的要求”和“了解首席风险官和风险管理部门的表现”。

证券市场的经营环境正在迅速变化。证券公司越来越重视风险管理能力的提高。合规风险控制人才越来越受欢迎,要求也越来越高。

变更4:经纪业务规范中新的“科创板”内容

自去年11月以来,各国领导人宣布增设一个科技委员会,资本市场的生态正在发生巨大变化。在此修订中,科学技术委员会的内容也成为新的焦点。

在法律法规的第三章“证券公司的业务规则”中,对“经纪业务和资产管理业务”模块进行了调整。也就是说,在经纪业务规范部分,增加了科技委员会的内容,需要掌握科技委员会的定位要求和适当的投资者管理。了解上海证券交易所和董事会发起的交易机制的改革机制;作为经纪经纪业务的新战场,成为新的科学技术规则成为证券从业人员是必然的要求。

更改5:对资产管理业务规范部分的其他更改

在当前“走向渠道”的趋势下,经纪人正在积极推动资产管理转型,并基于近年来的投资研究优势,为活跃的经纪人提供积极的管理。

今年的考试大纲也符合这种发展趋势,资产管理业务规范已经更改并增加了一些内容。今年的教学大纲增加了“了解私募股权管理业务的特殊监管要求”和“掌握投资者在资产管理业务中的权利和义务”等知识点,并根据今年的情况修订了本教学大纲的基础。

变更6:“金融市场知识”部分的“风险管理”一章发生了很大变化

与法律法规相比,今年的课程大纲对金融市场基本知识的变化相对较小。金融市场基本面中最基本的部分是“金融风险管理”一章,以及《 2018年纲要》中的“风险管理”部分。它已扩展为“风险管理基本框架”和“风险度量方法”两部分,以提供更具体的风险管理分析方法。

新大纲强调对“现代风险概念”的理解和对风险管理的更深刻理解。

变更7:全球和中国金融市场体系已作了一些变更

此外,在金融市场知识方面,前两章中全球和中国金融市场体系的变化更为明显。这表明,由于中国经济的大力支持,中国的金融市场将更加融入全球金融体系。同时,中国金融业的开放也将为全球金融市场带来更多的发展机会。

“全球金融市场”部分添加了“了解国际金融监管系统的主要组织”。 “中国金融体系”包括“了解中国金融业进一步开放的背景和主要政策措施”和“了解中国银行,证券,保险和资本市场对新一轮开放的两个要求” ,“中国的多层次资本市场”部分再次强调了“了解中国建立科学技术和与科学技术委员会有关的试点注册问题”的必要性。

(文章来源:中国经纪行)

(编辑器:DF010)

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